{"id":169,"date":"2020-12-08T14:43:13","date_gmt":"2020-12-08T20:43:13","guid":{"rendered":"http:\/\/regcom.mx\/?page_id=169"},"modified":"2020-12-08T15:26:38","modified_gmt":"2020-12-08T21:26:38","slug":"regulatorio-financiero-bancario-y-fintech","status":"publish","type":"page","link":"https:\/\/regcom.mx\/index.php\/regulatorio-financiero-bancario-y-fintech\/","title":{"rendered":"Regulatorio Financiero, Bancario y Fintech"},"content":{"rendered":"\t\t
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Regulatorio Financiero, Bancario y Fintech<\/h2>\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t<\/div>\n\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t<\/section>\n\t\t\t\t
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Regulatorio Financiero, Bancario y Fintech<\/h3>\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t
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En el transcurso de los \u00faltimos a\u00f1os se ha expedido diversa normatividad en los \u00e1mbitos internacional y nacional con el objeto de establecer controles m\u00e1s estrictos sobre las actividades de las entidades y participantes en el sistema financiero mexicano, resultando de observancia para sectores tradicionales como las instituciones de cr\u00e9dito en sus modalidades de banca m\u00faltiple y banca de desarrollo, asimismo para las casas de bolsa y las sociedades financieros populares conocidas como sofipos, e incluso para sujetos que ofrecen productos y servicios innovadores, com\u00fanmente conocidos como fintech.<\/p>

Al respecto, consideramos importante destacar que colaboradores de nuestra Firma han desarrollado aptitudes para el estudio y atenci\u00f3n de asuntos regulatorios financieros, bancarios y de fintech, gracias a los conocimientos adquiridos por su colaboraci\u00f3n con diversas autoridades regulatorias y supervisoras, lo que les ha permitido comprender la relevancia que para los interesados en participar en el sistema financiero mexicano tienen las siguientes actividades:<\/b><\/span><\/p>\t\t\t\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t<\/div>\n\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t<\/section>\n\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t<\/div>\n\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t<\/section>\n\t\t\t\t

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  • La adecuada comprensi\u00f3n de las figuras jur\u00eddicas que puedan aplicar para el mejor desarrollo de negocios, a corto, mediano y largo plazo.<\/li>
  • El entendimiento sobre la pertinencia de aplicar tecnolog\u00eda innovadora como blockchain u otra, seg\u00fan las necesidades de la organizaci\u00f3n y sus posibles beneficios en relaci\u00f3n con sus socios comerciales.<\/li>
  • La estructuraci\u00f3n del gobierno corporativo que habr\u00e1 de observarse al interior de las organizaciones.<\/li>
  • La celebraci\u00f3n de convenios y contratos con personal que preste servicios de forma directa o indirecta, como proveedores.<\/li>
  • La protecci\u00f3n de marcas, dominios, c\u00f3digos fuente de desarrollos inform\u00e1ticos y otros cuyo registro resulte importante.<\/li><\/ul>\t\t\t\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t<\/div>\n\t\t\t\t
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    • La elaboraci\u00f3n de los proyectos de estatutos para sociedades que participar\u00e1n en el sistema financiero.<\/li>
    • La constituci\u00f3n de personas morales para su posterior incorporaci\u00f3n como entidades en el sector financiero.<\/li>
    • La redacci\u00f3n de los contratos, convenios, t\u00e9rminos y condiciones que habr\u00e1n de celebrarse con los clientes y usuarios.<\/li>
    • La presentaci\u00f3n y seguimiento a los procedimientos de registros y autorizaciones ante las autoridades competentes.<\/li>
    • La elaboraci\u00f3n de Planes de Continuidad de Negocios.<\/li><\/ul>\t\t\t\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t<\/div>\n\t\t\t\t
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      • El cumplimiento a la legislaci\u00f3n y normatividad que regula el comercio electr\u00f3nico.<\/li>
      • La negociaci\u00f3n y formalizaci\u00f3n de fusiones y adquisiciones en que participen diversas personas morales y cuyo fin sea la realizaci\u00f3n de actividades de intermediaci\u00f3n financiera y otras an\u00e1logas.<\/li>
      • La interpretaci\u00f3n y aplicaci\u00f3n de las Leyes, Disposiciones Generales y Normatividad Regulatoria aplicable a las diferentes figuras jur\u00eddicas del sistema financiero mexicano.<\/li>
      • La capacitaci\u00f3n del personal en materias de PLD\/FT y Protecci\u00f3n de Datos Personales.<\/li><\/ul>\t\t\t\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t<\/div>\n\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t<\/section>\n\t\t\t\t
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        Prevenci\u00f3n de Lavado de Dinero (PLD\/FT)<\/h2>\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t
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        • La obtenci\u00f3n del Dictamen T\u00e9cnico en materia de PLD\/FT, a solicitud del sujeto obligado en cuesti\u00f3n.<\/li>
        • La pr\u00e1ctica de las diligencias de verificaci\u00f3n de cumplimiento y la posterior elaboraci\u00f3n de los Informes de Auditor\u00eda de los sujetos obligados en el sistema financiero.<\/li>
        • El dise\u00f1o de Metodolog\u00edas para el Enfoque Basado en Riesgos.<\/li>
        • La preparaci\u00f3n de Modelos de Evaluaci\u00f3n de Riesgos de los Clientes y su parametrizaci\u00f3n con los sistemas automatizados.<\/li>
        • La correcta funcionalidad de la infraestructura tecnol\u00f3gica para el cumplimiento de PLD\/FT.<\/li><\/ul>

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          Protecci\u00f3n de Datos Personales y Seguridad de la Informaci\u00f3n<\/h2>\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t
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          • La elaboraci\u00f3n y revisi\u00f3n de Manuales de Pol\u00edticas de Compliance.<\/li>
          • La redacci\u00f3n de contratos de infraestructura tecnol\u00f3gica, entre los que destacan aquellos relacionados con los servicios de acceso y resguardo de informaci\u00f3n en la \u201cnube\u201d.<\/li>
          • La adecuaci\u00f3n de Avisos de Privacidad.<\/li>
          • La atenci\u00f3n al ejercicio de Derechos ARCO.<\/li>
          • La pr\u00e1ctica de Auditor\u00edas legales y el seguimiento a la atenci\u00f3n de recomendaciones.<\/li>
          • La correcta implementaci\u00f3n de API, que facilite la generaci\u00f3n de mayor oferta en beneficio de los usuarios, y en todo caso procurando la protecci\u00f3n de sus datos personales.<\/li>
          • El Dise\u00f1o de Sistemas de Gesti\u00f3n de Seguridad de la Informaci\u00f3n.<\/li><\/ul>

            \u00a0<\/p>\t\t\t\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t<\/div>\n\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t<\/section>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t","protected":false},"excerpt":{"rendered":"

            Regulatorio Financiero, Bancario y Fintech Regulatorio Financiero, Bancario y Fintech En el transcurso de los \u00faltimos a\u00f1os se ha expedido diversa normatividad en los \u00e1mbitos internacional y nacional con el objeto de establecer controles m\u00e1s estrictos sobre las actividades de las entidades y participantes en el sistema financiero mexicano, resultando de observancia para sectores tradicionales […]<\/p>\n","protected":false},"author":2,"featured_media":0,"parent":0,"menu_order":0,"comment_status":"closed","ping_status":"closed","template":"","meta":{"footnotes":""},"class_list":["post-169","page","type-page","status-publish","hentry","entry"],"_links":{"self":[{"href":"https:\/\/regcom.mx\/index.php\/wp-json\/wp\/v2\/pages\/169","targetHints":{"allow":["GET"]}}],"collection":[{"href":"https:\/\/regcom.mx\/index.php\/wp-json\/wp\/v2\/pages"}],"about":[{"href":"https:\/\/regcom.mx\/index.php\/wp-json\/wp\/v2\/types\/page"}],"author":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/regcom.mx\/index.php\/wp-json\/wp\/v2\/users\/2"}],"replies":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/regcom.mx\/index.php\/wp-json\/wp\/v2\/comments?post=169"}],"version-history":[{"count":10,"href":"https:\/\/regcom.mx\/index.php\/wp-json\/wp\/v2\/pages\/169\/revisions"}],"predecessor-version":[{"id":192,"href":"https:\/\/regcom.mx\/index.php\/wp-json\/wp\/v2\/pages\/169\/revisions\/192"}],"wp:attachment":[{"href":"https:\/\/regcom.mx\/index.php\/wp-json\/wp\/v2\/media?parent=169"}],"curies":[{"name":"wp","href":"https:\/\/api.w.org\/{rel}","templated":true}]}}